什么是境外投資備案(ODI)?

ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國內企業(yè)、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，是指境外投資是指在中囯境內設立的企業(yè)（包含有限責任公司、合伙企業(yè)）等投資主體，以投入貨幣或有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產獲得境外企業(yè)的股權進而獲得境外企業(yè)的經營管理權及其他相關權益的活動，以控制境外企業(yè)的經營管理權為核心目的投資行為。

一般為兩種情況：

1.境外新設公司(新設就是要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司，大陸境內的這家公司必須作為股東，占股多少沒有要求)

2.境外并購公司(并購就是在國外控股一家公司，作為并購方的股東，需要出具盡職調查。)

　　用官方的話來說，境外投資是指在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)(后面簡稱企業(yè))通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制，具體區(qū)分如下：

簡言之，囯內企業(yè)投資中囯港澳臺地區(qū)及其它囯家和地區(qū)的企業(yè)時，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理權等，就需要進行境外投資備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感囯家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準管理。

1.根據(jù)有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，境內的非國有企業(yè)進行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務部門境外投資行為的核準或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節(jié)（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復）。

2. 一般而言ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。注意：敏感行業(yè)和敏感地區(qū)/國家并非指禁止對其投資，而是需要發(fā)改委和商務部進行核準，限制對其投資！

3.外匯部門申報，國內企業(yè)應憑境外直接投資主管部門的核準文件和境外直接投資外匯登記證,在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續(xù)，外匯指定銀行進行真實性審核后為其辦理。

特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要與港企通詳細的溝通交流才能知道你需要具體準備哪些材料。